《關(guān)于規(guī)范基金投資建議活動的通知》下發(fā)后，目前支付寶、天天基金、新浪基金等多個(gè)第三方平臺已暫停基金組合買入，且由基金公司或者個(gè)人財(cái)經(jīng)“大V”提供的基金組合服務(wù)已暫停申購，允許贖回。

在一些互聯(lián)網(wǎng)基金銷售平臺上，不具備業(yè)務(wù)資格的“主理人”此前有對外提供基金組合投資建議等相關(guān)服務(wù)，并允許平臺用戶“一鍵跟投”。記者注意到，11月2日新浪財(cái)經(jīng)宣布新浪倉石推出全新基金組合服務(wù)“V智投”，由新浪基金聘請資深投資專家團(tuán)隊(duì)為客戶量身打造，聲稱“提供從保守到積極的6套組合方案，力求滿足不同偏好的投資者需求”。不過上述產(chǎn)品目前都處于“暫停買入”的狀態(tài)。此外，蛋卷基金、天天基金、支付寶等第三方平臺均暫停了基金組合的買入。平臺稱將根據(jù)監(jiān)管的要求，對所有的基金組合按照投顧的要求進(jìn)行改造。

另外，已經(jīng)獲得基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的交銀施羅德基金、富國基金等公募稱“應(yīng)近期監(jiān)管相關(guān)要求，擬對旗下基金組合進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，調(diào)整期間，暫停組合的新增購買及跟投服務(wù)”。有業(yè)內(nèi)人士透露，取得了基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的機(jī)構(gòu)也需如實(shí)填寫目前開展的提供基金投資建議活動的情況，以便排查是否存在提供不符合《通知》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范的基金投資建議活動。

數(shù)據(jù)顯示，全市場獲得基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的機(jī)構(gòu)目前共有59家，分別有24家公募基金公司、29家證券公司、3家銀行與3家獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu)。有基金人士表示，擁有基金投顧牌照的機(jī)構(gòu)具備一定先發(fā)優(yōu)勢。

天風(fēng)證券指出，目前財(cái)富管理正處于從“賣產(chǎn)品”到“賣配置”的階段，基金投顧將成為最重要的牌照基礎(chǔ)，基金投顧牌照將決定“顧問資格”，并看好其后續(xù)進(jìn)一步壓縮銀行代銷市場份額。

開元證券認(rèn)為，該通知核心是規(guī)范“組合”服務(wù)的持牌經(jīng)營，在短期整改后，有基金投顧牌照的主體如基金公司、券商和三方等可將原有組合轉(zhuǎn)為投顧產(chǎn)品;尚無牌照的主體或?qū)⒔M合轉(zhuǎn)為合規(guī)銷售業(yè)務(wù);平臺大V未來或進(jìn)入有牌照的公司進(jìn)行展業(yè)，整體看組合業(yè)務(wù)門檻提高，利于目前有牌照的公司發(fā)展，而未來投顧試點(diǎn)或?qū)⒊B(tài)化。(記者 詹鈺葉)

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