中國證監(jiān)會(huì)浙江證監(jiān)局近日公布的關(guān)于對(duì)浙江厚興股權(quán)投資基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定、關(guān)于對(duì)謝忠順采取出具警示函措施的決定顯示，浙江厚興股權(quán)投資基金管理有限公司(以下簡稱：厚興股權(quán)投資)在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：部分基金產(chǎn)品未按基金合同約定向投資者進(jìn)行信息披露;發(fā)生實(shí)際控制人變更、高級(jí)管理人員變更等重大事項(xiàng)未及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條、第二十五條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)厚興股權(quán)投資采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

謝忠順作為公司的實(shí)際控制人、法定代表人、總經(jīng)理，對(duì)公司上述問題負(fù)有主要責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)謝忠順采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

資料顯示，厚興股權(quán)投資成立于2017年1月24日，注冊(cè)資本1000萬人民幣。經(jīng)營范圍為私募股權(quán)投資管理(未經(jīng)金融等監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得從事向公眾融資存款、融資擔(dān)保、代客理財(cái)?shù)冉鹑诜?wù))。厚興股權(quán)投資系北京浙銀資產(chǎn)管理有限公司全資子公司。

相關(guān)法規(guī)：

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡稱私募基金托管人)管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡稱私募基金銷售機(jī)構(gòu))及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)浙江厚興股權(quán)投資基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定

浙江厚興股權(quán)投資基金管理有限公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：

一、部分基金產(chǎn)品未按基金合同約定向投資者進(jìn)行信息披露。

二、發(fā)生實(shí)際控制人變更、高級(jí)管理人員變更等重大事項(xiàng)未及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條、第二十五條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，勤勉謹(jǐn)慎履行私募基金管理職責(zé)，依據(jù)法律法規(guī)和基金合同約定真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)披露相關(guān)信息，維護(hù)投資者合法權(quán)益。你公司應(yīng)當(dāng)于2020年12月15日前向我局提交書面整改報(bào)告，杜絕今后再次發(fā)生此類違規(guī)行為。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2020年12月4日

關(guān)于對(duì)謝忠順采取出具警示函措施的決定

謝忠順：

我局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，浙江厚興股權(quán)投資基金管理有限公司在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中存在未按合同約定披露有關(guān)信息、發(fā)生重大事項(xiàng)未向基金業(yè)協(xié)會(huì)及時(shí)報(bào)告等違規(guī)情形。

你作為公司的實(shí)際控制人、法定代表人、總經(jīng)理，對(duì)公司上述問題負(fù)有主要責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應(yīng)當(dāng)于2020年12月15日前向我局提交書面報(bào)告，并認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，采取有效措施杜絕公司此類行為再次發(fā)生，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2020年12月4日

關(guān)鍵詞： 中國證監(jiān)會(huì)