飽受理財(cái)巨額虧損之苦的中來(lái)股份1月11日收到深交所關(guān)注函，要求對(duì)理財(cái)巨虧相關(guān)問(wèn)題予以進(jìn)一步說(shuō)明。截至當(dāng)日收盤(pán)，中來(lái)股份報(bào)收于9.5元，跌幅達(dá)20.03%。深交所關(guān)注函要求，公司需核實(shí)并說(shuō)明泓盛資產(chǎn)管理(深圳)有限公司(簡(jiǎn)稱“泓盛資產(chǎn)”)與深圳前海正帆投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“前海正帆”)是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，相關(guān)基金產(chǎn)品的實(shí)際募資規(guī)模及其他投資方，公司獲取投資明細(xì)、資產(chǎn)凈值等信息的約定及具體執(zhí)行情況，并按月列示相關(guān)基金產(chǎn)品運(yùn)作期間內(nèi)的具體投向、杠桿運(yùn)用及凈值變動(dòng)情況，并說(shuō)明公司、控股股東及實(shí)際控制人、董監(jiān)高人員是否與相關(guān)基金管理人及其管理人員、投資負(fù)責(zé)人等存在資金往來(lái)或業(yè)務(wù)合作等關(guān)系等問(wèn)題。

1月10日，中來(lái)股份發(fā)布公告稱，預(yù)計(jì)2020年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)為9000萬(wàn)元至1.15億元，同比下降52.71%至62.99%。公司同日披露的《關(guān)于公司使用閑置自有資金委托理財(cái)?shù)倪M(jìn)展公告》指出，其購(gòu)買的基金產(chǎn)品在2020年12月內(nèi)虧損近1.59億元，主要原因系基金投資的股票市值出現(xiàn)大幅下降，截至目前相關(guān)基金產(chǎn)品尚未完全平倉(cāng)，公司稱已委托律師提起訴訟仲裁。公告還稱，2021年1月4日午后，公司發(fā)現(xiàn)2020年12月31日四個(gè)基金凈值較2020年11月30日均有急劇下降。根據(jù)凈值表，騰龍4號(hào)、正帆1號(hào)基金的單位份額凈值，已經(jīng)跌成了負(fù)值，分別為-0.09元、-0.089元。四個(gè)基金產(chǎn)品合計(jì)于2020年12月當(dāng)月虧損1.587億元，較2020年11月虧損幅度為97.18%。

根據(jù)公告，中來(lái)股份于2019年11月至2020年1月使用自有資金進(jìn)行委托理財(cái)，分別向泓盛資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)泓盛騰龍1號(hào)、泓盛騰龍4號(hào)私募基金3000萬(wàn)元和5000萬(wàn)元;向前海正帆認(rèn)購(gòu)方際正帆1號(hào)、正帆順風(fēng)2號(hào)私募基金各6000萬(wàn)元，合計(jì)認(rèn)購(gòu)總額為2億元。投資運(yùn)作期間，四只基金均重倉(cāng)了濟(jì)民制藥。同花順數(shù)據(jù)顯示，該個(gè)股自2020年12月16日連續(xù)10個(gè)交易日跌幅10%，12個(gè)交易日內(nèi)股價(jià)跌幅達(dá)67.65%。而其他重倉(cāng)股票亦出現(xiàn)一定程度的虧損。

中來(lái)股份強(qiáng)調(diào)，私募產(chǎn)品管理人多次拒絕了公司贖回產(chǎn)品。此外，該基金產(chǎn)品還長(zhǎng)期處于高杠桿運(yùn)作狀態(tài)。根據(jù)四只產(chǎn)品的基金合同約定，基金資產(chǎn)總值占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過(guò)200%。但是每月末的基金資產(chǎn)估值表卻顯示，公司投資的四只產(chǎn)品均在產(chǎn)品成立后的一個(gè)月內(nèi)迅速建倉(cāng)，并運(yùn)用杠桿工具重倉(cāng)濟(jì)民制藥，導(dǎo)致上述比例在當(dāng)月接近或超過(guò)了合同約定的200%上限。

另外，根據(jù)四只產(chǎn)品合同約定，基金份額凈值0.85為預(yù)警線、0.80為止損線，等于或低于以上凈值，即觸發(fā)預(yù)警通知和平倉(cāng)通知。而正帆1號(hào)、騰龍1號(hào)和騰龍4號(hào)基金，多次出現(xiàn)基金份額凈值低于平倉(cāng)線的情況，但未發(fā)現(xiàn)管理人進(jìn)行平倉(cāng)操作，也未向公司發(fā)起提示?；鹜泄苋松耆f(wàn)宏源、國(guó)泰君安在上述風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)時(shí)，未采取過(guò)監(jiān)督提示、披露及報(bào)告等行為，也未發(fā)現(xiàn)托管人對(duì)管理人采取交易權(quán)限限制措施。

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