近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)大連證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)大連賽伯樂創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，該公司在私募投資基金募集與管理過程中，存在在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的私募基金備案信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確的情形。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令[第105號(hào)]，以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》)第二十五條的規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條之規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

資料顯示，大連賽伯樂創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司于2012年09月25日在大連金普新區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局登記成立。法定代表人辛培軍，公司經(jīng)營(yíng)范圍包括受托資產(chǎn)管理，投資咨詢管理，企業(yè)管理咨詢等。股東為創(chuàng)業(yè)乾坤(北京)投資有限公司和賽伯樂投資集團(tuán)有限公司，持股比例分別為80%、20%。

相關(guān)法規(guī)：

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)大連賽伯樂創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定

大連賽伯樂創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司：

經(jīng)查，你公司在私募投資基金募集與管理過程中，存在在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的私募基金備案信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確的情形。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令[第105號(hào)]，以下簡(jiǎn)稱《私募管理辦法》)第二十五條的規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條之規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴[2020]23號(hào)訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

大連證監(jiān)局

2020年12月31日

關(guān)鍵詞： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)