近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告稱，經(jīng)查，傅鳴非作為證券公司從業(yè)人員，2022年6月30日18時(shí)許在小區(qū)業(yè)主微信群發(fā)布自己編造的有關(guān)南京銀行股份有限公司的虛假信息被轉(zhuǎn)發(fā)傳播，其中顯示“傅鳴非@西部通信首席”微信名，造成不良影響，違反相關(guān)規(guī)定。陜西證監(jiān)局決定對(duì)傅鳴非采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。同時(shí)要求傅鳴非加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，切實(shí)規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為，并于收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)提交書(shū)面整改報(bào)告。 6月底，傅某某在其小區(qū)團(tuán)購(gòu)群里點(diǎn)評(píng)南京銀行相關(guān)情況的群聊記錄被外發(fā)并廣泛傳播。雖然傅某某緊急發(fā)布聲明及致歉，但事情仍開(kāi)始發(fā)酵。隨即，西部證券宣布與其解聘。很快，南京銀行向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，由于編造虛假信息造成不良影響，公安機(jī)關(guān)給予傅某某治安管理處罰。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站顯示，傅某某登記狀態(tài)為離職注銷(xiāo)，離職登記日期為2022年7月2日。

近期，證券機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)分析師言論發(fā)表的管理工作。同時(shí)，監(jiān)管層加大對(duì)券商研究所、分析師、研究報(bào)告等違規(guī)事件的處罰。

今年6月，上海證券研報(bào)因存在分析結(jié)論的合理依據(jù)不夠充分、研究報(bào)告發(fā)布前的質(zhì)量控制存在不足的情形，上海證監(jiān)局對(duì)上海證券采取出具警示函措施的決定，研報(bào)署名分析師黃卓、研究所副所長(zhǎng)邵銳被采取監(jiān)管談話措施。

今年4月，中證協(xié)向各證券公司發(fā)布加強(qiáng)證券分析師管理有關(guān)事項(xiàng)通報(bào)，并表示此舉是為防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范證券分析師執(zhí)業(yè)行為，推動(dòng)證券研究業(yè)務(wù)健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞： 分析師不當(dāng)言論 規(guī)范證券分析師執(zhí)業(yè)行為 證券公司從業(yè)人員 證券法律法規(guī)