再融資簡易程序制度持續(xù)釋放活力，“小額快速”定增案例逐漸增多。本周，科創(chuàng)板公司正帆科技(688596)公布以簡易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)案。

簡易程序定增募資又增新軍

2022年8月10日，正帆科技發(fā)布以簡易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)案，科創(chuàng)板年內(nèi)以簡易程序定增募資的公司又增一家。

根據(jù)預(yù)案顯示，本次發(fā)行的認(rèn)購對(duì)象擬認(rèn)購金額合計(jì)為2.40億元，本次募集資金扣減財(cái)務(wù)性投資后具體投入年產(chǎn)1260萬立方氫氣及30萬瓶罐裝特種氣體項(xiàng)目、濰坊高純大宗氣體生產(chǎn)線項(xiàng)目、補(bǔ)充流動(dòng)資金。本次發(fā)行股票采用以簡易程序向特定對(duì)象發(fā)行的方式，經(jīng)2021年年度股東大會(huì)授權(quán)的董事會(huì)決定啟動(dòng)發(fā)行程序，并在證監(jiān)會(huì)作出予以注冊決定后10個(gè)工作日內(nèi)完成發(fā)行繳款。

此外，根據(jù)本次發(fā)行競價(jià)結(jié)果，本次以簡易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票的股票數(shù)量為1237.75萬股，未超過公司股東大會(huì)決議授權(quán)的上限。截至預(yù)案公告日，公司總股本為25650萬股，本次發(fā)行股票數(shù)量不超過本次發(fā)行前公司總股本的30%。

今年6月9日，博瑞醫(yī)藥披露以簡易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票的預(yù)案。預(yù)案顯示，博瑞醫(yī)藥本次發(fā)行采用以簡易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票的方式進(jìn)行，擬定增募資不超過2.22億元。

根據(jù)Wind統(tǒng)計(jì)，今年以來已有博瑞醫(yī)藥、光云科技、安博通、前沿生物、正帆科技5家科創(chuàng)板公司使用增發(fā)簡易程序，目前來看前沿生物增發(fā)預(yù)案已獲發(fā)審委通過，其余4家仍處于董事會(huì)預(yù)案階段。從已經(jīng)實(shí)施增發(fā)的科創(chuàng)板公司來看，納微科技、建龍微納、億華通、科德數(shù)控均選擇簡易程序定增。

制度釋放市場活力

再融資簡易程序制度由創(chuàng)業(yè)板于2020年6月份率先推出，后擴(kuò)大至科創(chuàng)板，深受企業(yè)青睞。2020年7月3日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法(試行)》，針對(duì)“小額快速”融資設(shè)置了簡易程序，適用于向特定對(duì)象發(fā)行股票。對(duì)于運(yùn)營規(guī)范的科創(chuàng)板上市公司，年度股東大會(huì)可以根據(jù)公司章程規(guī)定，授權(quán)董事會(huì)以簡易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票，但融資總額不得超過3億元且不超過最近一年末凈資產(chǎn)20%。

作為科創(chuàng)板首單簡易程序定增項(xiàng)目，億華通無疑是科創(chuàng)板融資“快車道”的受益者。2021年7月1日晚間，上交所官網(wǎng)顯示，億華通以簡易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票申請(qǐng)已更新為“提交注冊”狀態(tài)。當(dāng)晚億華通亦同步公告，公司以簡易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票申請(qǐng)已于7月1日獲上交所審核通過。值得指出的是，從獲得受理至拿到證監(jiān)會(huì)注冊批復(fù)僅用時(shí)16天。

在億華通之后，科創(chuàng)板個(gè)股參與以簡易程序定增的熱情也逐漸變高。根據(jù)Wind進(jìn)一步統(tǒng)計(jì)，今年以來，已有康希諾、聯(lián)測科技、杭可科技、統(tǒng)聯(lián)精密、聚辰股份、昊海生科、福光股份、潔特生物、埃夫特、聚石化學(xué)、興圖新科、震有科技、康眾醫(yī)療、青云科技等多家科創(chuàng)板公司披露公告稱，公司董事會(huì)擬提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)以簡易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票，透露了公司欲通過簡易定增方式進(jìn)行再融資的意愿。

根據(jù)規(guī)定，采用簡易程序的，上交所應(yīng)當(dāng)在收到注冊申請(qǐng)文件后，兩個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定，自受理之日起三個(gè)工作日內(nèi)完成審核并形成上市公司是否符合發(fā)行條件和信息披露要求的審核意見。

市場人士表示，簡易程序融資不代表監(jiān)管力度減弱，還實(shí)現(xiàn)了審核效率和發(fā)行決策效率的提升。從資本市場效果看，提高了科創(chuàng)板企業(yè)融資效率，進(jìn)一步激發(fā)了市場活力。從資本市場健康發(fā)展角度看，未來將有更多科創(chuàng)板公司通過簡易程序融資，市場將繼續(xù)保持活躍。

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