證監(jiān)會(huì)：嚴(yán)厲打擊私募領(lǐng)域違法違規(guī) 相關(guān)案件呈現(xiàn)四大特點(diǎn)

新華社北京4月20日電(記者劉慧)證監(jiān)會(huì)20日通報(bào)了嚴(yán)厲打擊私募基金領(lǐng)域違法違規(guī)行為專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)情況。專項(xiàng)行動(dòng)中的10起案件均已查實(shí)，其中8起案件已進(jìn)入行政處罰審理程序。

據(jù)了解，10起案件分別涉及違規(guī)經(jīng)營(yíng)、利益輸送、操縱市場(chǎng)、老鼠倉(cāng)四類違法行為。主要呈現(xiàn)四大特點(diǎn)。

一是資金募集環(huán)節(jié)問(wèn)題集中。集中表現(xiàn)為有的通過(guò)電話陌生拜訪向不特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品，不設(shè)投資門(mén)檻“只募錢不看人”，向不合格投資者募集資金，甚至提供保底承諾。

二是基金投資運(yùn)作不規(guī)范。有的利用滬港通賬戶跨境操縱多只股票價(jià)格;有的借用多層嵌套通道業(yè)務(wù)和配資賬戶籌集巨量資金操縱多只股票;有的涉及多起操縱市場(chǎng)案件，非法獲利巨大;有的將固有財(cái)產(chǎn)與基金財(cái)產(chǎn)混同從事投資，挪用近億元基金財(cái)產(chǎn)用于其他業(yè)務(wù)支出。

三是利益輸送手法新。有的通過(guò)大宗交易將所管理產(chǎn)品持有的股票低價(jià)轉(zhuǎn)讓給其他私募產(chǎn)品，進(jìn)行利益輸送;有的利用股指期貨遠(yuǎn)期合約不活躍的特點(diǎn)，在其管理的產(chǎn)品之間以約定價(jià)格對(duì)倒交易，虛增自身產(chǎn)品業(yè)績(jī);個(gè)別私募基金實(shí)際控制人在擔(dān)任投資顧問(wèn)期間，利用他人賬戶高杠桿牟取“跟倉(cāng)”收益，趨同交易金額近2億元，非法獲利上千萬(wàn)元。

四是登記備案不規(guī)范。部分機(jī)構(gòu)沒(méi)有在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人，部分產(chǎn)品沒(méi)有在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，個(gè)別私募基金管理人未備案產(chǎn)品的比例高達(dá)70%，違規(guī)開(kāi)展私募業(yè)務(wù)。

關(guān)鍵詞： 案件 特點(diǎn) 領(lǐng)域