證監(jiān)會公布八大場外配資典型案例 涉及出借賬目等四種模式

作者： 周楠

對于場外配資、非法薦股等違法活動，監(jiān)管持續(xù)予以打擊。

6月9日，證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布了8個場外配資典型案例，涉及出借賬戶模式的場外配資、系統(tǒng)分倉模式的場外配資等四類情形，具體案例包括吳某非法經(jīng)營案、王某詐騙案等。

“場外配資游離于監(jiān)管之外，高杠桿屬性放大市場波動，擾亂資本市場正常秩序，證監(jiān)會堅決予以打擊?！弊C監(jiān)會稱，基于支持配合公安、司法機關(guān)查處判決的一批場外配資案件，證監(jiān)會整理上述8個典型案例予以曝光。

被曝光的8個典型案例，涉及四種模式的場外配資——出借賬戶模式、系統(tǒng)分倉模式、虛擬盤詐騙模式、期貨場外配資。兩類相關(guān)方被刑事判決，其一技術(shù)提供商被刑事判決，其二營銷推廣服務(wù)方被刑事判決。

具體案例方面，吳某非法經(jīng)營案是出借賬戶模式的場外配資。該案中，2019年10月起，吳某通過益升公司研發(fā)的益升網(wǎng)平臺，利用證券公司客戶的賬戶為炒股客戶提供配資服務(wù)。2019年11月至2020年3月，益升公司共收取炒股客戶以“保證金”名義投入的資金約3811.48萬元。

王某詐騙案是虛擬盤詐騙模式的場外配資。2020年4月，王某通過互聯(lián)網(wǎng)購買并建立“吉吉策略”虛假股票配資平臺，并成立上海紅澤投資管理有限公司。其以配資買賣股票可獲高額回報為誘惑，誘騙他人向其公司賬戶入金進行股票投資，但被害人投入的資金并未進入真正的證券交易所，王某以此騙取被害人的投資款。2020年6月至8月，被害人向“吉吉策略”共計入金134.5萬元，出金32.86萬元，虧損101.64萬元。

還有仿冒“同花順”炒股軟件，并出售給他人的違法案例。

在劉某、李某、嚴(yán)某幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動罪案中，劉某在明知他人可能利用信息網(wǎng)絡(luò)實施犯罪的情況下，組織李某、嚴(yán)某制作仿冒的“同花順”炒股軟件，并以30萬元的價格出售給他人。2020年3月至5月，劉某、李某、嚴(yán)某在明知市場上有正版同花順炒股軟件，“同花順”軟件系仿冒，同時在軟件運行、日常維護、溝通過程中應(yīng)能認(rèn)識到該軟件被他人用于實施犯罪的情況下，仍然為該軟件的運行提供維護、技術(shù)支持，為他人利用該軟件實施網(wǎng)絡(luò)犯罪提供條件。

2020年4月至5月，多名被害人受他人誘導(dǎo)下載并使用上述仿冒“同花順”軟件進行配資炒股，資金損失達390余萬元。

被曝光的案件還包括：林某、江某、賴某、杜某非法經(jīng)營案（系統(tǒng)分倉模式的場外配資）；邱某非法經(jīng)營案（期貨場外配資）；衛(wèi)某、劉某、韓某非法經(jīng)營罪，提供侵入、非法控制計算機信息系統(tǒng)程序、工具罪案（技術(shù)提供商被刑事判決）；鄭某侵犯公民個人信息罪案（營銷推廣服務(wù)方被刑事判決）；尹某非法經(jīng)營案（營銷推廣服務(wù)方被刑事判決）。

關(guān)鍵詞： 刑事判決 非法經(jīng)營 炒股軟件