又有上市公司“董監(jiān)高”被罰！

6月19日，浙江證監(jiān)局公布兩份行政處罰決定書顯示，杭州高新副董事長葉峰因持股變動信息披露違法違規(guī)、限制期轉(zhuǎn)讓，被合計罰款160萬元。董事周建華因短線交易，被罰款30萬元。

2022年11月，杭州高新曾公告稱，其董事葉峰、周建華被證監(jiān)會立案調(diào)查。同年12月，杭州高新因未按時披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用等多項信披問題，被浙江證監(jiān)局處以60萬元的罰款，實控人高長虹及多名“董監(jiān)高”被一同開出罰單。

【資料圖】

來看詳情——

突破舉牌線未披露

限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)買賣

首先來看杭州高新副董事長兼股東葉峰的違法違規(guī)事實：

經(jīng)查，2020年11月至2022年11月，葉峰控制使用其本人及他人共計9個證券賬戶交易“杭州”高新股票。2021年1月合計持有1057.46萬股，占杭州高新總股本的8.35%，首次超過5%并達到最高點。此后，葉峰繼續(xù)交易“杭州高新”股票，持股比例多次減少或者增加1%。

2021年1月8日（超比例后次交易日）至2022年11月22日，葉峰賬戶組累計買入1093.03萬股，成交金額約1億元；累計賣出1831.99萬股，成交金額1.71億元，買賣金額合計2.71億元。經(jīng)計算，限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓無違法所得。

浙江證監(jiān)局指出，葉峰在持股比例達到5%后未及時履行報告、公告義務(wù)，其后所持股份比例每增加或者減少1%時也未按規(guī)定通知并予以公告；且在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)，葉峰繼續(xù)轉(zhuǎn)讓“杭州高新”股票。

基于此，浙江證監(jiān)局對葉峰未按規(guī)定履行報告公告義務(wù)的行為責令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓“杭州高新”的行為責令改正，給予警告，并處以100萬元罰款。

Wind數(shù)據(jù)顯示，葉峰出生于1986年，系杭州高新副董事長，并任杭州及時雨實業(yè)有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理、杭州呼保義實業(yè)有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理等職。

持股方面，杭州高新2021年年報披露，葉峰當年新進前十大股東，持股1.95%。截至2023年一季度，葉峰持股1.98%，為第十大股東。

短線交易被罰30萬

再來看董事周建華短線交易的情況：

經(jīng)查，周建華自2020年4月起擔任杭州高新董事。2020年4月至2022年11月期間，周建華控制使用5個證券賬戶交易“杭州高新”，存在買入后六個月內(nèi)賣出、賣出后六個月內(nèi)又買入的情形。

交易金額上，周建華合計買入685.72萬股，成交金額8177.80萬元，合計賣出584.94萬股，成交金額7045.60萬元。

根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司持股5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，屬于短線交易。由此所得的收益歸該公司所有，董事會應(yīng)當收回其所得收益。

基于此，浙江證監(jiān)局對周建華給予警告，并處以30萬元罰款。

據(jù)杭州高新披露，周建華出生于1985年，河南中醫(yī)藥大學畢業(yè)。除任杭州高新董事外，周建華還任福建美滋顏健身器材有限公司執(zhí)行董事兼經(jīng)理、北京偉健中醫(yī)藥科技有限公司執(zhí)行董事兼經(jīng)理等職務(wù)。

周建華同樣為杭州高新的股東。2023年一季報顯示，周建華持股比例3.33%，為杭州高新第六大股東。

去年11月被立案

“董監(jiān)高”頻繁被罰

公開信息顯示，杭州高新成立于2004年11月，于2015年6月登陸創(chuàng)業(yè)板市場，主營業(yè)務(wù)為線纜用高分子材料的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。

自上市當年觸及歷史高位后，近年來杭州高新股價“跌跌不休”。截至發(fā)稿，杭州高新總市值僅余12億元。

業(yè)績方面，今年一季度杭州高新實現(xiàn)營業(yè)收入7154.23萬元，同比增長6.55%，歸母凈利潤為-711.23萬元，同比下降662.07%。

葉峰和周建華被立案，還是在去年的11月。彼時杭州高新公告稱，其董事葉峰涉嫌持股變動信息披露違法違規(guī)、限制期轉(zhuǎn)讓等，周建華涉嫌短線交易，被證監(jiān)會進行立案調(diào)查。

在此之前，2022年7月，杭州高新控股股東東杭集團被浙江證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，理由是超比例增持上市公司股票，未及時履行報告義務(wù)。

同年12月，杭州高新因未按時披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用、為關(guān)聯(lián)方提供擔保、共同借款等多項信披問題，被浙江證監(jiān)局責令改正、給予警告，并處以60萬元的罰款。杭州高新實控人高長虹被處罰90萬元，時任總經(jīng)理樓永富、董事會秘書蔣鵬、財務(wù)總監(jiān)繆勇剛等人均被處罰。

今年2月，深交所對蔣鵬給予通報批評的處分。深交所指出，蔣鵬作為公司董秘，明知公司存在關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營資金占用，未督促及時對外披露，也未履行報告責任，未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)。

連遭處罰之際，杭州高新高管層持續(xù)動蕩。今年3月，杭州高新總工程師吳畏、副總經(jīng)理胡炳林先后因個人原因辭去職務(wù)。5月31日，董事會秘書蔣鵬提出辭職。6月9日，另一名副總經(jīng)理凌勇同樣以個人原因為由，辭去副總職務(wù)。

（文章來源：中國基金報）

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