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個(gè)別企業(yè)被處罰逾1100萬元 24起外匯違規(guī)案例曝光 2018-05-07 17:45:11  來源:中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

近日,國家外匯管理局通報(bào)了24起外匯違規(guī)案例,涉事主體包括金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和個(gè)人,案件類型則主要存在逃匯、內(nèi)保外貸、轉(zhuǎn)口貿(mào)易等虛假、欺騙性交易行為。

國家外匯管理局稱,2018年以來,國家外匯管理局深入貫徹落實(shí)黨的十九大精神和黨中央、國務(wù)院工作部署,緊緊圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革三項(xiàng)任務(wù),加強(qiáng)外匯市場監(jiān)管,依法嚴(yán)厲查處各類外匯違法違規(guī)流出和流入行為,打擊虛假、欺騙性交易行為,維護(hù)外匯市場穩(wěn)健運(yùn)行,切實(shí)打好防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)。

在國家外匯管理局通報(bào)的這些案件中,多個(gè)企業(yè)均因虛構(gòu)轉(zhuǎn)口貿(mào)易背景,使用其他公司已經(jīng)提貨的海運(yùn)提單或者虛假提單對外付匯,個(gè)別企業(yè)因此受處罰金額超萬億元。如通報(bào)的案件中的第一例案件,即2015年1月份至2016年1月份,天津?yàn)I海海通物流有限公司虛構(gòu)轉(zhuǎn)口貿(mào)易背景,使用其他公司已經(jīng)提貨的海運(yùn)提單,對外付匯4651.8萬美元。該行為違反《外匯管理?xiàng)l例》第十二條和第十四條,構(gòu)成逃匯行為,嚴(yán)重?cái)_亂外匯市場秩序,金額巨大,性質(zhì)惡劣。根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第三十九條,處以罰款1105萬元人民幣。

在企業(yè)方面,除了資金匯出方面存在違規(guī)行為之外,在匯入方面也同樣存在違規(guī)行為。如2015年6月份,天津浩華民生科技發(fā)展有限公司虛構(gòu)出口貿(mào)易背景,以“預(yù)收貨款”名義匯入200萬美元,構(gòu)成外匯違規(guī)匯入行為。該行為違反《外匯管理?xiàng)l例》第十二條和第十三條。根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十一條,處以罰款20萬元人民幣。

除企業(yè)之外,多個(gè)銀行被國家外匯管理局點(diǎn)名。而案件類型主要集中在內(nèi)保外貸、結(jié)匯和轉(zhuǎn)口貿(mào)易等方面。如2013年12月份至2016年1月份期間,中國工商銀行天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)分行在辦理內(nèi)保外貸簽約及履約購付匯時(shí),在存在貸款使用報(bào)文內(nèi)容無法辨認(rèn)、展期意向函未體現(xiàn)擔(dān)保項(xiàng)下資金使用情況、履約金額大于貸款金額等明顯問題的情況下,未按規(guī)定對擔(dān)保項(xiàng)下資金用途、資金使用情況及相關(guān)交易背景進(jìn)行盡職審核和調(diào)查。該行上述行為違反《跨境擔(dān)保外匯管理規(guī)定》第十二條及第二十八條。根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條,沒收違法所得67萬元人民幣,并處罰款120萬元人民幣。

另外,在個(gè)人方面,也存在多個(gè)為實(shí)現(xiàn)非法向境外轉(zhuǎn)移資產(chǎn)目的,利用本人及他人個(gè)人年度購匯額度,將資金拆分實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移。甚至通過地下錢莊將資金實(shí)現(xiàn)換匯。

關(guān)鍵詞: 外匯 案例 企業(yè)

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