我國(guó)證券行業(yè)對(duì)外開放的各類舉措正在加速落地。昨日晚間，證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站發(fā)布信息，以新聞發(fā)言人答問的方式，確認(rèn)已收到野村控股關(guān)于設(shè)立外資控股合資證券公司的申請(qǐng)。近一周內(nèi)，已有2家外資機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谖覈?guó)控股合資券商。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉就媒體關(guān)于“野村證券是否已向證監(jiān)會(huì)提交設(shè)立合資證券公司的申請(qǐng)材料”的疑問回應(yīng)表示，8日，野村控股株式會(huì)社等向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交了設(shè)立外商投資證券公司的申請(qǐng)材料，野村控股株式會(huì)社擬持股51%。

她同時(shí)稱，證監(jiān)會(huì)將依法、合規(guī)、高效地做好相關(guān)申請(qǐng)的審核工作。

公開資料顯示，野村控股是一家總部位于亞洲、國(guó)際網(wǎng)絡(luò)遍布全球30多個(gè)國(guó)家的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，也是最早一批在我國(guó)拓展金融和投資業(yè)務(wù)的境外金融機(jī)構(gòu)之一。野村控股主要為個(gè)人、機(jī)構(gòu)、企業(yè)和政府客戶提供零售、資產(chǎn)管理、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)(全球市場(chǎng)和投資銀行)與商人銀行的服務(wù)。野村證券是其全資子公司，同時(shí)野村控股在我國(guó)香港市場(chǎng)還設(shè)有野村國(guó)際(香港)子公司。按照證監(jiān)會(huì)披露的信息，此次遞交申請(qǐng)?jiān)O(shè)立控股合資券商的是野村控股。

《外商投資證券公司管理辦法》(下稱《外資辦法》)4月28日發(fā)布實(shí)施后，證券行業(yè)對(duì)外開放大幅提速，新設(shè)合資券商也全面開閘。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人曾表示，在《外資辦法》征求意見的過程中，已有歐洲、亞洲等地的多家大型金融機(jī)構(gòu)向證監(jiān)會(huì)了解公司設(shè)立和股權(quán)變更的相關(guān)信息，并多次表示正在積極準(zhǔn)備，擬提交申請(qǐng)材料。

野村控股成為《外資辦法》實(shí)施后首個(gè)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外資控股合資券商的境外金融機(jī)構(gòu)。這家擬新設(shè)合資券商的境內(nèi)股東是誰(shuí)引發(fā)了各界關(guān)注。截至記者發(fā)稿時(shí)，野村控股給出的官方回應(yīng)為：“我們已經(jīng)提交申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)境內(nèi)設(shè)立一家合資證券公司。目前，我們正在和有關(guān)方面磋商細(xì)節(jié)，不方便進(jìn)行評(píng)論。”

此前，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)“行政許可信息公開”欄目的審批進(jìn)度情況顯示，瑞銀證券變更5%以上股權(quán)實(shí)際控制人的申請(qǐng)已于2日正式獲得受理。據(jù)了解，此項(xiàng)申請(qǐng)所涉主要內(nèi)容，為瑞士銀行擬申請(qǐng)將所持有的瑞銀證券有限公司股權(quán)比例由24.99%增至51%，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)瑞銀證券的絕對(duì)控股。

市場(chǎng)人士分析，合資券商過去一直受到較為嚴(yán)格的管理，業(yè)務(wù)范圍大多限于投行類業(yè)務(wù)，外資股東無法占據(jù)控股地位，也在客觀上制約了其經(jīng)營(yíng)管理能動(dòng)性的發(fā)揮?！锻赓Y辦法》不僅允許合資券商由外資股東控股，也同時(shí)放開了對(duì)其業(yè)務(wù)范圍的限制，這將有利于引入境外機(jī)構(gòu)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，引入專業(yè)能力、促進(jìn)良性競(jìng)爭(zhēng)，提升我國(guó)證券行業(yè)的整體發(fā)展水平。

我國(guó)首家合資券商中金公司于1995年設(shè)立。根據(jù)記者梳理統(tǒng)計(jì)，目前我國(guó)的合資證券公司共有12家，包括中金公司、瑞銀證券、高盛高華、德邦證券、中德證券、瑞信方正、摩根士丹利華鑫、東方花旗、華菁證券、申港證券、東亞前海、匯豐前海等。

此前，合資券商隊(duì)伍中還曾有海際大和、財(cái)富里昂、第一創(chuàng)業(yè)摩根大通、華英證券等證券公司。2014年到2017年間，因種種因素影響，這些券商的外資股東轉(zhuǎn)讓了所持有的全部股份，這些券商轉(zhuǎn)而成為內(nèi)資券商。

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