中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì) 聯(lián)合公告

(相關(guān)資料圖)

為進(jìn)一步深化內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制(以下簡(jiǎn)稱互聯(lián)互通)，促進(jìn)兩地資本市場(chǎng)共同發(fā)展，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))、香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱香港證監(jiān)會(huì))原則同意兩地交易所進(jìn)一步擴(kuò)大股票互聯(lián)互通標(biāo)的范圍。現(xiàn)公告如下：

一、中國(guó)證監(jiān)會(huì)前期已宣布將會(huì)同港方擴(kuò)大互聯(lián)互通股票標(biāo)的，推動(dòng)將符合條件的在港主要上市外國(guó)公司和更多滬深上市公司股票納入標(biāo)的范圍。在兩地證監(jiān)會(huì)共同支持和推動(dòng)下，近日，上海證券交易所、深圳證券交易所、香港聯(lián)合交易所有限公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、香港中央結(jié)算有限公司就擴(kuò)大股票互聯(lián)互通標(biāo)的范圍整體方案達(dá)成共識(shí)。

二、此次，股票互聯(lián)互通擬雙向擴(kuò)大標(biāo)的范圍，具體調(diào)整如下：

滬深股通的標(biāo)的范圍調(diào)整為：市值50億人民幣及以上且符合一定流動(dòng)性標(biāo)準(zhǔn)等條件的上證A股指數(shù)/深證綜合指數(shù)成份股，以及上海證券交易所/深圳證券交易所上市的A+H股公司的A股。

港股通的標(biāo)的范圍調(diào)整為：在現(xiàn)行港股通股票標(biāo)的基礎(chǔ)上，納入恒生綜合指數(shù)內(nèi)符合有關(guān)條件的在港主要上市外國(guó)公司股票，即屬于恒生綜合大型股指數(shù)、恒生綜合中型股指數(shù)、市值50億元港幣及以上的恒生綜合小型股指數(shù)成份股的在港主要上市外國(guó)公司，根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定納入港股通；將滬港通下港股通標(biāo)的范圍擴(kuò)大至與深港通下港股通一致，即滬港通下港股通納入市值50億元港幣及以上的恒生綜合小型股指數(shù)成份股。

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和香港證監(jiān)會(huì)同意后，交易所可對(duì)標(biāo)的納入的具體條件、調(diào)整機(jī)制等作出規(guī)定。

三、對(duì)于本聯(lián)合公告未提及的交易、結(jié)算、投資額度、投資者適當(dāng)性、兩地跨境監(jiān)管和執(zhí)法合作、對(duì)口聯(lián)絡(luò)機(jī)制等有關(guān)事項(xiàng)，仍適用此前發(fā)布的股票交易互聯(lián)互通聯(lián)合公告的相關(guān)規(guī)定。

兩地交易所及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將調(diào)整完善相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，積極推進(jìn)技術(shù)系統(tǒng)開(kāi)發(fā)及測(cè)試、投資者教育等各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。在相關(guān)交易結(jié)算規(guī)則和系統(tǒng)準(zhǔn)備完成、獲得所有相關(guān)的監(jiān)管批準(zhǔn)、市場(chǎng)參與者充分調(diào)整其業(yè)務(wù)和技術(shù)系統(tǒng)后，上述擴(kuò)大方案方可正式實(shí)施。從本聯(lián)合公告發(fā)布之日起至上述方案正式實(shí)施，需要3個(gè)月左右準(zhǔn)備時(shí)間，正式實(shí)施時(shí)間將由交易所另行通知。

特此公告。

2022年12月19日

滬深證券交易所就互聯(lián)互通股票標(biāo)的范圍擴(kuò)大相關(guān)問(wèn)題答問(wèn)

上交所答問(wèn)

2022年12月19日，兩地證監(jiān)會(huì)發(fā)布了進(jìn)一步擴(kuò)大互聯(lián)互通股票標(biāo)的范圍的《聯(lián)合公告》，原則同意兩地交易所進(jìn)一步擴(kuò)大股票互聯(lián)互通標(biāo)的范圍。為進(jìn)一步解讀具體安排、明確市場(chǎng)預(yù)期，上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人就相關(guān)問(wèn)題回答了記者提問(wèn)。

1、問(wèn)：可否介紹一下此次互聯(lián)互通股票標(biāo)的范圍擴(kuò)大的背景情況？

答：自滬港通開(kāi)通以來(lái)，為更好適應(yīng)兩地市場(chǎng)發(fā)展水平，滿足兩地投資者日益增長(zhǎng)的投資需要，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)籌指導(dǎo)下，互聯(lián)互通標(biāo)的范圍持續(xù)擴(kuò)大。近年來(lái)，在各方共同努力下，已先后將科創(chuàng)板股票納入滬股通標(biāo)的，將在港交所上市的不同投票權(quán)架構(gòu)(WVR)公司股票、生物科技公司股票納入港股通標(biāo)的，又將兩地ETF產(chǎn)品納入互聯(lián)互通標(biāo)的，滬港通“容量”不斷擴(kuò)大、投資品種日漸豐富，跨境投資的效率和便利程度顯著提升。

前期，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已宣布會(huì)同香港證監(jiān)會(huì)積極研究擴(kuò)大互聯(lián)互通股票標(biāo)的范圍并達(dá)成一致。為了進(jìn)一步便利境內(nèi)外投資者參與對(duì)方市場(chǎng)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)下，上交所會(huì)同深交所、港交所、中國(guó)結(jié)算、香港結(jié)算就擴(kuò)大互聯(lián)互通股票標(biāo)的范圍整體方案達(dá)成共識(shí)。我們認(rèn)為，此次標(biāo)的范圍擴(kuò)大，是深化兩地資本市場(chǎng)務(wù)實(shí)合作的又一有力舉措，對(duì)促進(jìn)兩地市場(chǎng)協(xié)同發(fā)展具有積極意義，并將助力內(nèi)地資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)更高水平雙向開(kāi)放。

2、問(wèn)：可否介紹一下此次滬股通股票標(biāo)的范圍的具體調(diào)整？

答：此次滬股通股票標(biāo)的擴(kuò)容將選取市值50億人民幣及以上且符合一定流動(dòng)性標(biāo)準(zhǔn)等條件的上證A股指數(shù)成份股，以替代原滬股通下上證180指數(shù)、上證380指數(shù)的成份股，A+H股公司的相關(guān)要求不變。此次調(diào)整將更廣泛地將股票產(chǎn)品納入標(biāo)的范圍，更好地滿足投資者的投資需要，進(jìn)一步增強(qiáng)A股市場(chǎng)影響力。

3、問(wèn)：可否介紹一下此次港股通股票標(biāo)的范圍的具體調(diào)整？其中，港股通標(biāo)的中將納入外國(guó)公司，這類公司的納入標(biāo)準(zhǔn)是什么？

答：此次港股通標(biāo)的范圍調(diào)整主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是將滿足條件的在港主要上市外國(guó)公司納入標(biāo)的范圍；二是將滬港通下港股通標(biāo)的范圍擴(kuò)大至與深港通下港股通一致，即滬港通下港股通納入市值50億元港幣及以上的恒生綜合小型股指數(shù)成份股。其他現(xiàn)有港股通標(biāo)的范圍維持不變。

在港主要上市外國(guó)公司，屬于恒生綜合大型股指數(shù)、恒生綜合中型股指數(shù)、市值50億元港幣及以上的恒生綜合小型股指數(shù)成份股的，可以根據(jù)滬港通下現(xiàn)行規(guī)定納入港股通標(biāo)的范圍。

4、問(wèn)：可否介紹一下此次擴(kuò)大互聯(lián)互通股票標(biāo)的的實(shí)施安排？

答：后續(xù)，上交所將會(huì)同相關(guān)各方抓緊修改完善相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，完成標(biāo)的擴(kuò)容相關(guān)的業(yè)務(wù)和技術(shù)準(zhǔn)備工作，以確保相關(guān)方案順利落地實(shí)施，預(yù)計(jì)相關(guān)準(zhǔn)備時(shí)間約3個(gè)月。

深交所答問(wèn)

2022年12月19日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)發(fā)布了進(jìn)一步擴(kuò)大互聯(lián)互通股票標(biāo)的范圍聯(lián)合公告，原則同意兩地交易所進(jìn)一步擴(kuò)大股票互聯(lián)互通標(biāo)的范圍。為進(jìn)一步解讀具體安排，明確市場(chǎng)預(yù)期，深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人就相關(guān)問(wèn)題回答了記者提問(wèn)。

一、問(wèn)：可否介紹此次互聯(lián)互通股票標(biāo)的范圍擴(kuò)大的背景情況？

答：自深港通開(kāi)通以來(lái)，為更好地適應(yīng)兩地市場(chǎng)發(fā)展水平，滿足兩地投資者日益增長(zhǎng)的投資需要，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)籌指導(dǎo)下，互聯(lián)互通標(biāo)的范圍持續(xù)擴(kuò)大。近年來(lái)，在各方共同努力下，將港交所上市不同投票權(quán)架構(gòu)(WVR)公司、生物科技公司、科創(chuàng)板A+H股對(duì)應(yīng)的H股公司納入港股通標(biāo)的，將兩地ETF產(chǎn)品納入互聯(lián)互通標(biāo)的，深港通“容量”不斷擴(kuò)大、投資品種日漸豐富，顯著提升了跨境投資的效率和便利程度。

前期，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已宣布會(huì)同香港證監(jiān)會(huì)積極研究擴(kuò)大互聯(lián)互通股票標(biāo)的范圍并達(dá)成一致。為了進(jìn)一步便利境內(nèi)外投資者參與對(duì)方市場(chǎng)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)下，深交所會(huì)同上交所、聯(lián)交所、中國(guó)結(jié)算、香港結(jié)算就擴(kuò)大互聯(lián)互通股票標(biāo)的范圍整體方案達(dá)成共識(shí)。我們認(rèn)為，此次標(biāo)的范圍擴(kuò)大，是深化兩地資本市場(chǎng)務(wù)實(shí)合作的又一有力舉措，對(duì)促進(jìn)兩地市場(chǎng)協(xié)同發(fā)展具有積極意義，并將助力內(nèi)地資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)更高水平雙向開(kāi)放。

二、問(wèn)：可否介紹此次深股通股票標(biāo)的范圍的具體調(diào)整？

答：此次深股通股票標(biāo)的擴(kuò)容將選取市值50億元人民幣及以上且符合一定流動(dòng)性標(biāo)準(zhǔn)等條件的深證綜合指數(shù)成份股，替代原深股通下60億元人民幣及以上的深證成份指數(shù)和深證中小創(chuàng)新指數(shù)成份股，A+H股公司的相關(guān)要求不變。此次調(diào)整將更廣泛地將股票產(chǎn)品納入標(biāo)的范圍，更好地滿足投資者的投資需要，進(jìn)一步增強(qiáng)A股市場(chǎng)影響力。

三、問(wèn)：可否介紹此次港股通股票標(biāo)的范圍的具體調(diào)整？其中，港股通標(biāo)的中將納入外國(guó)公司，這類公司的納入標(biāo)準(zhǔn)是什么？

答：港股通在現(xiàn)有股票標(biāo)的范圍的基礎(chǔ)上，將滿足條件的在港主要上市外國(guó)公司納入標(biāo)的范圍，其他現(xiàn)有港股通標(biāo)的范圍維持不變。具體標(biāo)準(zhǔn)為，在港主要上市外國(guó)公司屬于恒生綜合大型股指數(shù)、恒生綜合中型股指數(shù)、市值50億元港幣及以上的恒生綜合小型股指數(shù)成份股的，可以根據(jù)深港通下現(xiàn)行規(guī)定納入港股通標(biāo)的范圍。

四、問(wèn)：可否介紹此次擴(kuò)大互聯(lián)互通股票標(biāo)的的實(shí)施安排？

答：后續(xù)，深交所將會(huì)同相關(guān)各方抓緊修改完善相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，完成標(biāo)的擴(kuò)容相關(guān)的業(yè)務(wù)和技術(shù)準(zhǔn)備工作，以確保相關(guān)方案順利落地實(shí)施，預(yù)計(jì)相關(guān)準(zhǔn)備時(shí)間約3個(gè)月。

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