*ST紫晶和*ST澤達(dá)分別發(fā)布公告稱,公司于當(dāng)天收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》。根據(jù)《行政處罰決定書》認(rèn)定的重大違法行為,該兩家公司將被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市,成為科創(chuàng)板首批退市公司。
(資料圖)
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監(jiān)管零容忍!重大違法強(qiáng)制退市發(fā)力暢通“出口關(guān)”
近日,ST宏圖收到證監(jiān)會《行政處罰及市場禁入事先告知書》。事先告知書相關(guān)事實(shí)顯示,ST宏圖可能觸及退市新規(guī)中“造假金額+造假比例”重大違法強(qiáng)制退市風(fēng)險(xiǎn)警示情形。
這是又一例可能涉及“違法退”的上市公司。證券時(shí)報(bào)記者注意到,今年以來,可能觸及重大違法強(qiáng)制退市的上市公司數(shù)量正不斷增多,“違法退”或成為多元化退市機(jī)制的又一新特征。
這意味著,重點(diǎn)打擊“造假上市”“年報(bào)造假”等嚴(yán)重?fù)p害資本市場誠信基礎(chǔ)行為的重大違法退市制度,在監(jiān)管“零容忍”的強(qiáng)光下,成為了識別劣跡公司、鏟除造假“毒瘤”的“利器”,為暢通市場“出口關(guān)”發(fā)揮著更大作用。
加速代謝暢通“出口關(guān)”
以注冊制改革為引領(lǐng),上交所于2020年12月31日發(fā)布退市新規(guī),完善退市標(biāo)準(zhǔn),簡化退市程序,強(qiáng)化退市執(zhí)行,構(gòu)建起多元化的退市指標(biāo)。其中,進(jìn)一步完善重大違法強(qiáng)制退市標(biāo)準(zhǔn),新增“造假金額+造假比例”指標(biāo),直指財(cái)務(wù)造假行為。
經(jīng)過兩年多的努力,滬市退市常態(tài)化格局已基本形成,2022年,共實(shí)現(xiàn)各類退市或退出24家,其中強(qiáng)制退市18家,創(chuàng)歷史新高。重大違法強(qiáng)制退市制度有力地識別了一批滯留在資本市場的“僵尸企業(yè)”,以市場化、法治化方式將其清退。
作為資本市場有名的“不死鳥”,*ST新億被查實(shí)2018年、2019年連續(xù)兩年財(cái)務(wù)造假,扣除虛增營業(yè)收入后,公司2018年、2019年、2020年連續(xù)三個(gè)會計(jì)年度實(shí)際營業(yè)收入均低于1000萬元,屬于典型的通過財(cái)務(wù)造假規(guī)避退市的行為,性質(zhì)惡劣,觸及重大違法強(qiáng)制退市情形。2022年3月22日,上交所對*ST新億作出終止上市決定,其成為退市新規(guī)后首家強(qiáng)制退市公司。
此前,*ST濟(jì)堂、*ST易見、*ST凱樂等主板公司先后收到行政處罰事先告知書,明確指出其存在財(cái)務(wù)造假行為,均已觸及重大違法強(qiáng)制退市標(biāo)準(zhǔn)。而“可能被違法退”的這枚“標(biāo)簽”,亦加大了市場對造假公司的出清效率。
其中,*ST濟(jì)堂自2016年借殼上市以來,幾乎每年都存在業(yè)績造假的行為,涉及金額巨大,風(fēng)險(xiǎn)揭示后,最終公司因年審會計(jì)師無法在2022年4月30日前履行完審計(jì)程序,提前觸及未在法定期限內(nèi)披露最近一年年度報(bào)告的退市指標(biāo)被終止上市。又如,*ST凱樂因“專網(wǎng)通信”業(yè)務(wù)自2016年至2020年定期報(bào)告存在虛假記載,累計(jì)虛增營業(yè)收入512.25億元,公司2022年12月2日晚間披露了上述事項(xiàng),并提示可能被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市。自消息發(fā)布后,公司股價(jià)一路下行,2023年2月15日,因連續(xù)20個(gè)交易日的每日收盤價(jià)均低于人民幣1元,公司股票提前被終止上市。
隨著監(jiān)管“零容忍”重拳出擊,“重大違法退”的逐步發(fā)力,一批保殼“專業(yè)戶”和劣跡公司被精準(zhǔn)識別、集中清退,有力地維護(hù)了資本市場秩序,實(shí)現(xiàn)資本市場“入口關(guān)”與“出口關(guān)”的雙向暢通,使進(jìn)退有序的良性循環(huán)加速形成。
切實(shí)維護(hù)科創(chuàng)板市場生態(tài)
率先試點(diǎn)注冊制的科創(chuàng)板,正嚴(yán)格執(zhí)行退市制度,暢通“出口關(guān)”,加快形成進(jìn)退有序、優(yōu)勝劣汰的市場生態(tài)。
最先拉響退市警報(bào)的兩家公司均因觸及“違法退”的情形。2022年11月,*ST紫晶、*ST澤達(dá)收到證監(jiān)會《行政處罰及市場禁入事先告知書》,兩家公司股票可能被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市,或?qū)⒊蔀槭着耸械目苿?chuàng)板公司。
根據(jù)《事先告知書》的認(rèn)定,*ST紫晶、*ST澤達(dá)通過虛構(gòu)交易等行為虛增多年?duì)I業(yè)收入,構(gòu)成欺詐發(fā)行。2016年至2019年,*ST澤達(dá)各年度虛增利潤占當(dāng)年利潤的比例分別高達(dá)104.72%、91.05%、103.24%、67.69%,并在招股說明書中隱瞞關(guān)聯(lián)交易、股權(quán)代持等重要事實(shí)。*ST紫晶2017年至2019年虛增的利潤占當(dāng)期利潤總額的比例分別為35.82%、32.59%、137.33%。上市后,兩公司持續(xù)實(shí)施財(cái)務(wù)造假行為。2020年和2021年,*ST澤達(dá)虛增利潤占當(dāng)期報(bào)告記載的利潤總額的88.97%、56.23%,2021年還虛增在建工程3632萬元。2019年和2020年,*ST紫晶虛增的利潤占當(dāng)期報(bào)告記載的利潤總額絕對值的94.55%、151.1%。
上交所對科創(chuàng)板公司違法違規(guī)行為始終保持“零容忍”,第一時(shí)間對收到行政處罰事先告知書的*ST紫晶和*ST澤達(dá)實(shí)施停牌并“帶星戴帽”,同對欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假等重大信息披露違規(guī)重拳出擊,依規(guī)作出紀(jì)律處分決定,對觸及重大違法強(qiáng)制退市的公司堅(jiān)決出清。
上交所相關(guān)人士表示,自科創(chuàng)板推出以來,上交所堅(jiān)持“嚴(yán)監(jiān)管”“強(qiáng)監(jiān)管”,對苗頭性問題做到“早發(fā)現(xiàn)”“早處置”,緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”,嚴(yán)抓中介機(jī)構(gòu),嚴(yán)防各類亂象在科創(chuàng)板重演。后續(xù),上交所將依法依規(guī),堅(jiān)決推動“應(yīng)退盡退”,形成常態(tài)化的退市機(jī)制,切實(shí)維護(hù)科創(chuàng)板市場生態(tài)。
(文章來源:第一財(cái)經(jīng))
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