證監(jiān)會最新消息顯示，推進(jìn)富途控股、老虎證券非法跨境展業(yè)整治工作。受此影響，富途控股盤前跌幅超過20%，老虎證券盤前跌超30%。

具體來看，證監(jiān)會擬要求富途控股、老虎證券對違法違規(guī)行為進(jìn)行整改。取締增量非法業(yè)務(wù)活動(dòng)，禁止招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶、開立新賬戶。妥善處理存量業(yè)務(wù)，允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機(jī)構(gòu)開展交易，但禁止境外機(jī)構(gòu)接受違反我國外匯管理規(guī)定的增量資金轉(zhuǎn)入此類投資者賬戶。

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富途證券回應(yīng)稱，“我司將嚴(yán)格按照監(jiān)管的要求配合相應(yīng)整改工作，同時(shí)亦會依照中國證監(jiān)會的要求，全力服務(wù)好所有存量境內(nèi)投資者，繼續(xù)為大家提供優(yōu)質(zhì)的交易服務(wù)。”富途將持續(xù)加大國際化的步伐，保持初心，為更多的全球投資者提供更加優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)。同時(shí)，富途亦會積極與中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)溝通依法規(guī)范面向中國境內(nèi)投資者的跨境證券業(yè)務(wù)的具體方式。

老虎國際回應(yīng)稱，公司已關(guān)注到中國證監(jiān)會發(fā)布的跨境展業(yè)整治工作相關(guān)信息。一直以來，公司高度重視全球的合規(guī)與監(jiān)管要求，公司在中國香港、澳大利亞、新西蘭、美國、新加坡等國家和地區(qū)持有63張金融牌照與資質(zhì)，新增客戶中九成來自上述國家或地區(qū)。老虎國際將按照中國證監(jiān)會有關(guān)要求，繼續(xù)依法合規(guī)服務(wù)存量客戶，積極配合核查，遏制境內(nèi)投資者增量，全面做好整改工作。

禁止招攬境內(nèi)新客戶

證監(jiān)會表示，近年來，富途控股、老虎證券未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，面向境內(nèi)投資者開展跨境證券業(yè)務(wù)，根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

證監(jiān)會表示，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，證監(jiān)會擬要求富途控股、老虎證券對上述違法違規(guī)行為進(jìn)行整改。一是依法取締增量非法業(yè)務(wù)活動(dòng)。禁止招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶、開立新賬戶。二是妥善處理存量業(yè)務(wù)。為維護(hù)市場平穩(wěn)，允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機(jī)構(gòu)開展交易，但禁止境外機(jī)構(gòu)接受違反我國外匯管理規(guī)定的增量資金轉(zhuǎn)入此類投資者賬戶。

證監(jiān)會表示，將責(zé)成相關(guān)派出機(jī)構(gòu)對富途控股、老虎證券進(jìn)行現(xiàn)場核查、督促整改，并視整改情況采取進(jìn)一步監(jiān)管措施。

兩股盤前大跌

受上述消息的影響，富途控股、老虎證券盤前跌幅明顯，富途控股盤前跌幅超過20%，老虎證券盤前跌超30%。

2021年10月15日，證監(jiān)會通過本報(bào)發(fā)聲，明確富途、老虎等互聯(lián)網(wǎng)機(jī)構(gòu)通過境內(nèi)關(guān)聯(lián)平臺機(jī)構(gòu)，面向境內(nèi)投資者開展境外證券交易服務(wù)的營銷、開戶等活動(dòng)，不符合我國《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》關(guān)于未經(jīng)許可批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得從事證券業(yè)務(wù)等相關(guān)規(guī)定的精神。對于此類故意規(guī)避監(jiān)管的情況，2016年證監(jiān)會就曾發(fā)布投資風(fēng)險(xiǎn)提示，明確除合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QD)和滬深港通機(jī)制外，證監(jiān)會未批準(zhǔn)任何境內(nèi)外機(jī)構(gòu)提供“跨境炒股”服務(wù)，提示投資者通過合法渠道參與境外證券市場投資。

2021年11月11日，證監(jiān)會對富途控股、老虎證券高管進(jìn)行了監(jiān)管約談，明確了證監(jiān)會監(jiān)管態(tài)度，要求其依法規(guī)范面向境內(nèi)投資者的跨境證券業(yè)務(wù)。

值得注意的是，原計(jì)劃12月30日以介紹上市方式登陸港股市場的富途控股，12月29日晚間宣布正與香港聯(lián)交所澄清若干事宜，決定推遲其在香港聯(lián)交所上市。

（文章來源：券商中國）

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