在2015年的牛市見頂前后幾個月期間,漢纜股份(002498)控股股東漢河集團及其關聯(lián)公司出資23.74億元,控制使用20個自然人證券賬戶,通過大宗交易買入其減持的“漢纜股份”股票,并通過二級市場交易“漢纜股份”,涉案交易總金額達63億元。
【資料圖】
2015年4月至11月,上述賬戶組收到股息股利8206.5472萬股,現(xiàn)金股利1172.3638萬元。
依據(jù)《證券法》規(guī)定,證監(jiān)會決定責令漢河集團改正,給予警告,并處以50萬元罰款。
以下為疊加了上證指數(shù)和深證成指走勢的、2015年不復權的漢纜股份股價走勢圖。
控股股東出資23億、控制20個證券賬戶
2023年1月6日晚間,漢纜股份公告,公司于1月6日接到控股股東青島漢河集團股份有限公司(以下簡稱“漢河集團”)通知,獲悉其收到證監(jiān)會出具的《行政處罰決定書》,因涉嫌借用他人賬戶從事證券交易被立案調查。
依據(jù)《證券法》的有關規(guī)定,證監(jiān)會對漢河集團借用他人賬戶從事證券交易行為進行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利,當事人未提出陳述、申辯意見,也未要求聽證。該案現(xiàn)已調查、審理終結。
經(jīng)查明,漢河集團存在以下三方面違法事實:
首先是涉案賬戶控制情況。
2015年4月至7月,漢河集團控制使用20個自然人證券賬戶交易“漢纜股份”股票。漢河集團控制使用上述20個證券賬戶(以下簡稱“賬戶組”)通過大宗交易買入其減持的“漢纜股份”,并通過二級市場交易“漢纜股份”。
其次是涉案賬戶資金來源情況。
2015年4月至8月,漢河集團及其關聯(lián)公司以借款的名義,向賬戶組的名義持有人提供資金237441.48萬元。上述資金轉入賬戶組名義持有人銀行賬戶后,在漢河集團員工的控制下轉入賬戶組,用于從事涉案證券交易活動。
其三是漢河集團利用涉案賬戶從事交易情況。
資料顯示,漢纜股份是集電纜及附件系統(tǒng)、狀態(tài)檢測系統(tǒng)、輸變電工程總包三個板塊于一體的高新技術企業(yè),公司產(chǎn)品主要為電力電纜等,是我國電線電纜制造行業(yè)的龍頭企業(yè)之一。
該公司控股股東漢河集團的實際控制人張思夏,是山東青島相當?shù)驼{的民營企業(yè)家。1982年,張思夏任青島市嶗山區(qū)漢河村黨支部書記,1983年在嶗山成立青島漢河電纜廠;1997年,漢河電纜廠完成改制,2010年11月,漢纜股份在深交所上市。
涉案交易總金額達63億元
據(jù)公告披露,在利用涉案賬戶從事交易方面,漢河集團有以下兩方面違法行為。
第一,漢河集團控制賬戶組通過大宗交易買入“漢纜股份”。
2015年5月26日,漢纜股份發(fā)布《關于控股股東擬減持公司股份的提示性公告》,稱漢河集團將在2015年5月26日起的未來六個月內(nèi),通過大宗交易減持不超過漢纜股份總股本20%的股份。
2015年5月29日至6月25日,漢河集團通過大宗交易,減持“漢纜股份”16464.75萬股,占漢纜股份總股本的18%。
在上述大宗交易中,漢河集團控制賬戶組作為大宗交易的對手方,買入其減持的“漢纜股份”6464.75萬股,占其減持股數(shù)的39.3%,成交金額140365.109萬元。
同時,漢河集團控制賬戶組以大宗交易方式,從其他主體買入“漢纜股份”1559.25萬股,成交金額19636.905萬元。
除上述交易外,賬戶組中的武某忠賬戶以大宗交易方式,買入段某賬戶賣出的“漢纜股份”620萬股,成交金額12753.4萬元;張某業(yè)賬戶以大宗交易方式,買入曲某娜賬戶、毛某莎賬戶賣出的“漢纜股份”600萬股,成交金額12342萬元。
第二,漢河集團控制賬戶組參與二級市場交易,并通過大宗交易及二級市場交易賣出“漢纜股份”。
2015年4月至11月,賬戶組收到股息股利8206.5472萬股,現(xiàn)金股利1172.3638萬元。
涉案期間,漢河集團控制賬戶組在二級市場交易“漢纜股份”,累計買入5250.9161萬股,累計成交金額110201.437萬元,并通過二級市場交易及大宗交易方式,累計賣出21289.2873萬股,累計成交金額334807.1626萬元。上述賬戶組的涉案交易中,多次存在同步交易“漢纜股份”的情形。
據(jù)記者統(tǒng)計,上述買賣股票的交易金額總計約為63億元。
此外,以2015年10月漢纜股份分紅派息之后的最低股價區(qū)間估算,其紅股套現(xiàn)金額約為5.17億元,加上現(xiàn)金股利,賬戶組在股票分紅方面總計獲利約為5.29億元。
漢河集團的上述行為,違反了2005年《證券法》第八十條關于禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易的規(guī)定,《證券法》第五十八條關于禁止借用他人證券賬戶從事證券交易的規(guī)定,構成《證券法》第一百九十五條所述情形。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十五條規(guī)定,證監(jiān)會決定:責令漢河集團改正,給予警告,并處以50萬元罰款。
(文章來源:中國基金報)
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