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中資券商暫停內(nèi)地居民開設(shè)港股賬戶?多家回應(yīng)稱“仍可申請” 2023-02-13 18:42:36  來源:澎湃新聞

2月13日,有市場傳聞稱中資券商已停止內(nèi)地居民開設(shè)港股個人證券賬戶,引發(fā)投資者廣泛關(guān)注。對此,澎湃新聞記者聯(lián)系了多家中資券商的香港全資子公司,相關(guān)工作人員均表示目前仍可正常提交開戶申請。

其中,中信建投國際相關(guān)工作人員對澎湃新聞記者表示:“內(nèi)地居民目前仍可提交開設(shè)港股賬戶的申請,相關(guān)審核工作的安排與此前一致,仍是人工審核,審核時間也與此前一致未設(shè)置明確的審核周期安排。關(guān)于內(nèi)地居民開戶事項,目前沒有接到進一步的通知?!?/p>

招商證券國際客服熱線工作人員也對澎湃新聞記者表示,內(nèi)地居民仍可通過官網(wǎng)鏈接進行港股開戶申請,目前開戶數(shù)比較多,排隊時間會稍微慢一點,可能在一周左右。


(資料圖片僅供參考)

此外,國泰君安證券對于是否已通知控股公司國泰君安國際停止為內(nèi)地居民個人開設(shè)賬戶,截至記者發(fā)稿未進行相關(guān)回復(fù),也未發(fā)布相關(guān)公告和聲明。

近兩年來,跨境證券保持了強監(jiān)管態(tài)勢,不僅明確禁止了富途控股、老虎證券等此類境外證券經(jīng)營機構(gòu)“招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶、開立新賬戶”,同時對在港資金通過滬深股通參與A股也進行了進一步的監(jiān)管規(guī)范,滬深股通投資者不再包括內(nèi)地投資者。

仍可提交開戶申請

澎湃新聞記者2月13日在交易時間也對多家中資券商香港子公司開戶進行了實測,目前使用內(nèi)地居民身份證,仍可在中資券商進行港股賬戶的開戶申請。

以招商國際為例,該公司官網(wǎng)的網(wǎng)上開戶頁面仍顯示正常的開戶鏈接,持有內(nèi)地銀行卡及身份證仍可點擊“注冊”按鈕。

開戶資料方面,內(nèi)地居民開戶需完成選擇賬戶資料、上傳相關(guān)文件、填寫個人資料、完成投資風(fēng)險屬性評估問卷、核對賬戶實益擁有人身份、確認(rèn)資料、身份認(rèn)證及簽署相關(guān)文件等七個步驟。

據(jù)上述招商證券國際客服熱線工作人員介紹,內(nèi)地居民進行港股開戶申請,除了大陸身份證、銀行卡之外,還需提交地址證明。

對于提交申請后的排隊時間,該工作人員表示目前開戶比較多,會稍微慢一點,可能在一周左右。

值得關(guān)注的是,2月13日耀才證券金融(01428.HK,下稱“耀才證券”)在港交所發(fā)布公告,為積極配合中國監(jiān)管機構(gòu)措施,集團在中國監(jiān)管機構(gòu)仍未發(fā)出清晰的開戶指引下,率先將早前所有內(nèi)地客戶于內(nèi)地開立的證券賬戶,于2023年2月16日起全面暫停使用,直至待中國監(jiān)管機構(gòu)或證監(jiān)會厘清相關(guān)的法規(guī)。

同時,澎湃新聞用內(nèi)地IP打開耀才證券旗下耀才寶寶APP,發(fā)現(xiàn)開戶界面已經(jīng)關(guān)閉,頁面顯示“不接受內(nèi)地區(qū)域開戶”。

不過,有業(yè)內(nèi)人士對澎湃新聞記者表示,耀才證券的做法僅是個別券商對其客戶賬戶進行的單方面安排,目前并沒有接到監(jiān)管部門提出的進一步要求。

跨境證券嚴(yán)監(jiān)管進行時

近兩年,證監(jiān)會對跨境證券一直保持了強監(jiān)管態(tài)勢,對境外證券經(jīng)營機構(gòu)招攬內(nèi)地新客戶,以及在港資金參與A股均進行了再規(guī)范。

“按照2022年12月30日中國證監(jiān)會發(fā)布的相關(guān)要求,公司已經(jīng)不受理中國境內(nèi)客戶的開戶申請了?!崩匣⒆C券相關(guān)人士對澎湃新聞記者表示,老客戶按照證監(jiān)會的要求,是允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機構(gòu)開展交易的。

2022年12月30日,中國證監(jiān)會表示,按照“有效遏制增量,有序化解存量”的思路,擬要求就“面向境內(nèi)投資者開展跨境證券業(yè)務(wù)”進行整改。其中,明確禁止富途控股、老虎證券“招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶、開立新賬戶”,但“允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機構(gòu)開展交易”。

今年1月13日,中國證監(jiān)會發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》(下稱《辦法》),自2023年2月28日起施行?!掇k法》援引《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》相關(guān)規(guī)定,加強對非法跨境經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管,對相關(guān)違法違規(guī)行為,按照“有效遏制增量,有序化解存量”的思路,穩(wěn)步推進整改規(guī)范工作。

除了內(nèi)地居民參與港股市場外,在港資金通過滬深股通參與A股也迎來了進一步監(jiān)管規(guī)范。

2022年6月,證監(jiān)會宣布《關(guān)于修改<內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定>的決定》(下稱“《決定》”),自2022年7月25日起施行。

《決定》顯示,《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》(下稱“《規(guī)定》”)的第十三條第一款,修改為:“投資者依法享有通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制買入的股票的權(quán)益。滬股通和深股通投資者不包括內(nèi)地投資者?!?/p>

同時,《決定》明確施行前已開通滬股通、深股通交易權(quán)限的內(nèi)地投資者,在2023年7月23日前,可繼續(xù)通過滬股通、深股通買賣A股。2023年7月24日后,上述投資者所持A股可繼續(xù)賣出。

證監(jiān)會當(dāng)時表示,滬深港通機制開通以來整體運行平穩(wěn),在擴大資本市場雙向開放,引入境外長期資金,增加內(nèi)地居民境外投資渠道方面發(fā)揮了積極作用。

不過,證監(jiān)會彼時也強調(diào),近年來,有部分內(nèi)地投資者在香港開立證券賬戶及北向交易權(quán)限,通過滬深股通交易A股。此類證券活動與滬深股通引入外資的初衷不符,且這些投資者中大多數(shù)已開立內(nèi)地證券賬戶可直接參與A股交易,兩種途徑交易有發(fā)生跨境違規(guī)活動的風(fēng)險。

“同時,也給市場造成了北向交易中有不少所謂‘假外資’的印象,不利于滬深港通的平穩(wěn)運行和長遠(yuǎn)發(fā)展?!弊C監(jiān)會進一步指出。

因此,證監(jiān)會當(dāng)時強調(diào),為統(tǒng)籌金融開放和安全,依法加強對跨境證券活動的監(jiān)管,保護內(nèi)地投資者合法權(quán)益,穩(wěn)定市場預(yù)期,維護滬深港通平穩(wěn)運行,決定修訂《規(guī)定》,規(guī)范內(nèi)地投資者返程交易行為,對所謂“假外資”從嚴(yán)監(jiān)管。

(文章來源:澎湃新聞)

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