3月27日,因發(fā)行人主動(dòng)申請(qǐng)撤回上市申請(qǐng)文件,深交所宣布終止對(duì)3家擬IPO企業(yè)的上市審查。
同一時(shí)間,科創(chuàng)板也有一家擬IPO企業(yè)以“擬進(jìn)行股權(quán)調(diào)整”為由,撤回上市申請(qǐng)。加上4家創(chuàng)業(yè)板排隊(duì)企業(yè)因財(cái)務(wù)更新需要,進(jìn)入中止審查狀態(tài),一天之內(nèi)共有8家企業(yè)的IPO排隊(duì)狀態(tài)出現(xiàn)異常。
券商中國(guó)記者據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn),今年以來(lái),A股共有61家擬IPO公司撤回了上市申請(qǐng),包括一家曾在1月被抽中年內(nèi)首批IPO現(xiàn)場(chǎng)檢查的企業(yè)。此外,另有13家擬IPO企業(yè)未能成功闖關(guān),最終終止審核。
(資料圖片僅供參考)
4家公司同日撤退
3月27日,上交所科創(chuàng)板公告稱,因昆侖太科(北京)技術(shù)股份有限公司(簡(jiǎn)稱“昆侖太科”)擬進(jìn)行股權(quán)調(diào)整,發(fā)行人及其保薦人撤回發(fā)行上市申請(qǐng),終止其發(fā)行上市審核。此時(shí)距離該公司上市申請(qǐng)受理,已過(guò)去三個(gè)季度。
事實(shí)上,昆侖太科早在去年7月就已收到上交所的審核問(wèn)詢,但因財(cái)務(wù)資料超過(guò)有效期,該公司的審核進(jìn)度不得不中止三個(gè)月。因此直到2023年1月12日,該公司的回復(fù)意見(jiàn)才姍姍來(lái)遲,距離收到問(wèn)詢函已過(guò)去近半年時(shí)間。
與此同時(shí),同樣因發(fā)行人主動(dòng)申請(qǐng)撤回上市申請(qǐng)文件,深交所創(chuàng)業(yè)板宣布終止對(duì)3家擬IPO企業(yè)的上市審查。
其中,浙江孚諾醫(yī)藥股份有限公司、廣州芯德通信科技股份有限公司兩家公司均在今年2月收到了第二輪審查問(wèn)詢函,且均未能完成第二輪問(wèn)詢回復(fù)。
而蘇州愛(ài)得科技發(fā)展股份有限公司更是在2022年10月收到監(jiān)管問(wèn)詢函后不久,就因財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)過(guò)期被深交所中止上市審核,直到今年3月22日才完成財(cái)務(wù)資料更新,并恢復(fù)正常審核。僅不過(guò)一周時(shí)間,這家公司便毅然撤回了上市申請(qǐng),甚至連半年前的第一輪審核問(wèn)詢函都未能回復(fù)。
此外,3月27日,深交所創(chuàng)業(yè)板還有4家擬IPO企業(yè),因發(fā)行人及保薦人更新財(cái)務(wù)資料,主動(dòng)申請(qǐng)中止發(fā)行上市審核程序,其中就有被選為年內(nèi)首批現(xiàn)場(chǎng)檢查擬IPO企業(yè)的中船雙瑞(洛陽(yáng))特種裝備股份有限公司。
這里需要注意的是,《深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則》中規(guī)定,發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)回復(fù)本所審核問(wèn)詢的時(shí)間總計(jì)不超過(guò)三個(gè)月,中止審核等情況不計(jì)算在內(nèi)。但因財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)超過(guò)有效期、或發(fā)行人主動(dòng)要求的中止審核,需在三個(gè)月內(nèi)完成資料補(bǔ)充。
換言之,擬上市企業(yè)最長(zhǎng)也需要在半年時(shí)間內(nèi)完成對(duì)監(jiān)管審查問(wèn)詢函的回復(fù)。
年內(nèi)61家企業(yè)撤材料
盡管監(jiān)管部門(mén)三令五申,擬IPO企業(yè)不可“帶病申報(bào)”,更不可“一撤了之”,但目前來(lái)看,排隊(duì)企業(yè)的撤材料情況似乎尚未出現(xiàn)明顯逆轉(zhuǎn)。
券商中國(guó)記者據(jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì),截至3月27日,年內(nèi)A股市場(chǎng)共有61家擬IPO企業(yè)以主動(dòng)撤材料的方式,終止了上市之旅;另有13家企業(yè)則是因?yàn)殛J關(guān)失敗,不得不終止審查;還有7家企業(yè)則是因各種原因(主要是財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)過(guò)期)而變?yōu)橹兄箤彶闋顟B(tài)。
若按照月份劃分,今年1-3月,撤回上市申請(qǐng)的企業(yè)數(shù)量分別為16家、18家和34家——盡管考慮到春節(jié)假期影響,3月企業(yè)撤回?cái)?shù)量仍遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)前兩個(gè)月。不過(guò),這或許也與3月逼近財(cái)報(bào)披露期,導(dǎo)致企業(yè)在補(bǔ)充資料等方面壓力過(guò)大有關(guān)。
值得一提的是,一直以來(lái)A股擬IPO企業(yè)往往在被抽中現(xiàn)場(chǎng)檢查后,集中卡點(diǎn)撤材料,但這一情況似乎正在有所改變。在今年1月被抽中的年內(nèi)首批5家現(xiàn)場(chǎng)檢查IPO企業(yè)中,目前只有浙江羊絨世家服飾股份有限公司(簡(jiǎn)稱“羊絨世家”)一家撤了材料。
今年1月6日,羊絨世家向深交所遞交了IPO申報(bào)稿,就在同一天,這家企業(yè)竟“幸運(yùn)”地被選進(jìn)現(xiàn)場(chǎng)檢查名單,并在2月6日撤回了IPO申請(qǐng),結(jié)束了短短一個(gè)月的IPO旅途。
監(jiān)管部門(mén)也在不斷強(qiáng)化針對(duì)發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管力度。深交所近日公布了《深交所發(fā)行上市審核動(dòng)態(tài)》2023年第2期。其中提到,今年2月,深交所針對(duì)1家首發(fā)項(xiàng)目向發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)出具《監(jiān)管工作函》,原因是在現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)后,發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在信息披露不規(guī)范、中介機(jī)構(gòu)核查把關(guān)不到位的情形。同時(shí),深交所還針對(duì)3 家承銷商因創(chuàng)業(yè)板首發(fā)項(xiàng)目發(fā)行承銷業(yè)務(wù)違規(guī)或不規(guī)范,采取出具《監(jiān)管工作函》的工作措施,關(guān)注其在發(fā)行業(yè)務(wù)中存在的操作錯(cuò)誤、信息披露錯(cuò)誤等情形。
(文章來(lái)源:券商中國(guó))
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